Розділ 6


Розділ 6. Вимоги до осіб, які здійснюють управління пенсійними активами


6.1.  Управління активами Фонду можуть здійснювати:
  • компанія з управління активами;
  • професійний адміністратор, який отримав ліцензію на провадження діяльності з управління активами відповідно до законодавства.
6.2. Особа, що здійснює управління активами, повинна виконувати, принаймні, такі функції щодо активів Фонду, які перебувають в її управлінні:
1)  аналіз активів Фонду, в які планується інвестувати;
2) здійснення моніторингу зміни вартості інвестицій;
3) проведення розрахунків ризиків при здійсненні інвестування;
4) здійснення розрахунків інвестиційного портфеля (дохідність, ризикованість);
5) підготовка та надання Раді Фонду, адміністратору та Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку довідки про вартість чистих активів Фонду, а також надання іншої звітності про результати діяльності Фонду у порядку, встановленому чинним законодавством України;
6) підготовка та надання Раді Фонду звітів щодо операцій за рахунок активів Фонду, переліку та розміру витрат Фонду, здійснених та запланованих інвестицій Фонду, розміру отриманого прибутку (зазнаних збитків) та інших питань, що характеризують фінансово-майновий стан Фонду;
7) подання щороку Раді Фонду пропозиції щодо внесення змін до інвестиційної декларації Фонду.
6.3. Управління активами Фонду може здійснювати юридична особа, яка відповідає наступним вимогам:
  • має ліцензію Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів – провадження діяльності з управління активами;
  • не є засновником або пов’язаною особою засновників зберігача Фонду;
  • не є засновником або пов’язаною особою засновників аудитора Фонду.
6.4. Рада Фонду при обранні та уповноважений орган засновника Фонду при затвердженні особи, що здійснюватиме управління активами Фонду, можуть своїм рішенням визначити і інші умови вибору особи, що здійснюватиме управління активами.
6.5. Для здійснення операцій з управління активами Фонду на іноземних ринках можуть залучатися нерезиденти.
6.6. Для управління активами Фонду можуть залучатися кілька осіб. У разі залучення для управління активами Фонду кількох осіб, порядок (критерії) розподілу активів Фонду між такими особами визначається відповідними договорами про управління активами між Фондом та особами, що здійснюють управління активами.
6.7. Особа під час провадження нею діяльності з управління активами Фонду зобов'язана дотримуватись загальних обмежень щодо структури активів Фонду, визначених чинним законодавством.